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【解讀】市場監管總局網絡交易監督管理司相關負責人就《關于推動網絡交易平臺企業落實合規管理主體責任的指導意見》答記者問

國家市場監督管理總局
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日前,市場監管總局發布《關于推動網絡交易平臺企業落實合規管理主體責任的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)。市場監管總局網絡交易監督管理司相關負責人就涉及《指導意見》的相關問題回答記者提問。uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

1.《指導意見》出臺的背景是什么?uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

答:黨中央、國務院高度重視平臺經濟發展。黨的二十屆三中全會提出,促進平臺經濟創新發展,健全平臺經濟常態化監管制度。市場監管總局認真貫徹黨中央、國務院決策部署,堅持監管規范和促進發展并重,以監管促發展,積極推進網絡交易平臺企業合規體系建設,促進行業規范健康持續發展。uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

近年來,經過各方共同努力,網絡交易平臺企業發展迅速,在經濟社會發展全局中的地位和作用日益突顯。同時,一些企業存在合規管理組織不健全、合規管理人員以及相關職責任務不清晰、合規運行機制不完善、對合規管理認識不到位等問題,亟須制定相關文件,引導企業落實合規管理主體責任,將責任和壓力傳導到企業終端,促進企業依法合規經營。uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

2.《指導意見》主要有哪些內容?uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

答:《指導意見》為網絡交易平臺企業建立健全合規管理制度、落實合規管理責任提出具體要求,共五部分十六條。uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

第一部分為總體要求。第二部分為健全合規管理組織,包括合規管理組織、人員配置、合規管理能力、合規風險處置四條具體內容。第三部分為明確合規管理職責,包括合規總監職責、合規管理員職責兩條具體內容。第四部分為完善合規管理運行機制,包括引導建立排查整改調度機制、風險排查、問題整改、工作調度、動態管理、履職保障六條具體內容。第五部分為加強組織實施,包括培訓指導、監督管理、激勵機制、組織保障四條具體內容。uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

3.《指導意見》對健全常態化監管制度、推動平臺經濟創新發展起到什么作用?uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

答:《指導意見》作為市場監管部門指導平臺企業健全合規管理體系的重要舉措,對推動平臺經濟健康規范發展將起到積極作用。uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

一是助力構建透明可預期的常態化監管制度。《指導意見》將企業合規管理主體責任具體化,具備較強的可操作性,有利于企業進一步明確合規主體責任,降低合規成本,提高合規管理工作效能。uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

二是推動行業合規水平提升。《指導意見》從健全合規管理組織、明確合規管理職責、完善合規管理運行機制、加強組織實施等角度,為平臺企業健全合規管理體系提供了重要參照,有利于企業規范經營行為,從源頭防控風險。uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

三是促進網絡交易市場健康有序。《指導意見》構建了較為完善的合規管理制度體系,將管理責任具體到事,落實到人,有效引導平臺企業充分發揮主觀能動性,加強自我約束和自我管理,自覺維護健康有序的網絡交易市場秩序。uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

4.《指導意見》對平臺企業加強合規管理、提升合規水平有哪些作用?uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

答:《指導意見》在支持平臺企業開展合規管理工作,提升合規管理水平方面將起到以下促進作用。uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

一是幫助企業降低合規管理成本。《指導意見》旨在推動企業健全合規管理體系,通過引導建立定期排查、整改、調度制度,明確合規崗位職責等方式,幫助企業從源頭防控經營風險。uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

二是充分保障企業自主經營權。《指導意見》在提出原則性要求的同時,推動企業制定符合自身發展需要的合規管理制度,設置相應機構和人員,最大限度考慮到了我國平臺經濟發展的實際情況,促進大、中、小不同規模平臺企業靈活高效開展合規管理。uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊

三是探索建立合規激勵機制。針對網絡交易平臺企業構建合規管理體系積極性不足的問題,從合規激勵和監督管理正反兩方面入手,強化制度和激勵供給,提升企業合規主動性和積極性。uAy知多少教育網-記錄每日最新科研教育資訊


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