【解讀】市場監管總局網絡交易監督管理司相關負責人就《關于推動網絡交易平臺企業落實合規管理主體責任的指導意見》答記者問
日前，市場監管總局發布《關于推動網絡交易平臺企業落實合規管理主體責任的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）。市場監管總局網絡交易監督管理司相關負責人就涉及《指導意見》的相關問題回答記者提問。
1.《指導意見》出臺的背景是什么？
答：黨中央、國務院高度重視平臺經濟發展。黨的二十屆三中全會提出，促進平臺經濟創新發展，健全平臺經濟常態化監管制度。市場監管總局認真貫徹黨中央、國務院決策部署，堅持監管規范和促進發展并重，以監管促發展，積極推進網絡交易平臺企業合規體系建設，促進行業規范健康持續發展。
近年來，經過各方共同努力，網絡交易平臺企業發展迅速，在經濟社會發展全局中的地位和作用日益突顯。同時，一些企業存在合規管理組織不健全、合規管理人員以及相關職責任務不清晰、合規運行機制不完善、對合規管理認識不到位等問題，亟須制定相關文件，引導企業落實合規管理主體責任，將責任和壓力傳導到企業終端，促進企業依法合規經營。
2.《指導意見》主要有哪些內容？
答：《指導意見》為網絡交易平臺企業建立健全合規管理制度、落實合規管理責任提出具體要求，共五部分十六條。
第一部分為總體要求。第二部分為健全合規管理組織，包括合規管理組織、人員配置、合規管理能力、合規風險處置四條具體內容。第三部分為明確合規管理職責，包括合規總監職責、合規管理員職責兩條具體內容。第四部分為完善合規管理運行機制，包括引導建立排查整改調度機制、風險排查、問題整改、工作調度、動態管理、履職保障六條具體內容。第五部分為加強組織實施，包括培訓指導、監督管理、激勵機制、組織保障四條具體內容。
3.《指導意見》對健全常態化監管制度、推動平臺經濟創新發展起到什么作用？
答：《指導意見》作為市場監管部門指導平臺企業健全合規管理體系的重要舉措，對推動平臺經濟健康規范發展將起到積極作用。
一是助力構建透明可預期的常態化監管制度。《指導意見》將企業合規管理主體責任具體化，具備較強的可操作性，有利于企業進一步明確合規主體責任，降低合規成本，提高合規管理工作效能。
二是推動行業合規水平提升。《指導意見》從健全合規管理組織、明確合規管理職責、完善合規管理運行機制、加強組織實施等角度，為平臺企業健全合規管理體系提供了重要參照，有利于企業規范經營行為，從源頭防控風險。
三是促進網絡交易市場健康有序。《指導意見》構建了較為完善的合規管理制度體系，將管理責任具體到事，落實到人，有效引導平臺企業充分發揮主觀能動性，加強自我約束和自我管理，自覺維護健康有序的網絡交易市場秩序。
4.《指導意見》對平臺企業加強合規管理、提升合規水平有哪些作用？
答：《指導意見》在支持平臺企業開展合規管理工作，提升合規管理水平方面將起到以下促進作用。
一是幫助企業降低合規管理成本。《指導意見》旨在推動企業健全合規管理體系，通過引導建立定期排查、整改、調度制度，明確合規崗位職責等方式，幫助企業從源頭防控經營風險。
二是充分保障企業自主經營權。《指導意見》在提出原則性要求的同時，推動企業制定符合自身發展需要的合規管理制度，設置相應機構和人員，最大限度考慮到了我國平臺經濟發展的實際情況，促進大、中、小不同規模平臺企業靈活高效開展合規管理。
三是探索建立合規激勵機制。針對網絡交易平臺企業構建合規管理體系積極性不足的問題，從合規激勵和監督管理正反兩方面入手，強化制度和激勵供給，提升企業合規主動性和積極性。
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